1.公司概況
公司組織架構(gòu)圖、公司簡介（如有）、生產(chǎn)設備清單、廠房樓面面積資料（生產(chǎn)廠房及宿舍區(qū)）、廠區(qū)/宿舍分布圖、營業(yè)執(zhí)照
2.工作時數(shù)
工廠工作時間和加班的政策或程序文件及政府公告的相關(guān)文件
所有員工的勞動合同
作息時間的政策文件
有薪假期規(guī)定、各部門上下班時間表
加班程序
不加班通知書/加班申請表（最近3個月）
當?shù)卣模ňC合工時批文、不定時上班工作制）
工時考勤記錄（最近12個月）
3.工資與補貼
當?shù)卣孀畹凸べY文件及工廠的有關(guān)工資和補償政策文件
工資（包括加班、獎金等）計算及發(fā)放方式
最近12個月工資表（有員工簽收）
個別員工的工資單
員工計件記錄（如有）
代扣代繳項目（最近3個月）
收費、扣款（包括住宿、膳食、罰款等）計算方法
社會保險（五個險種）交費收據(jù)、年檢證明、批文
有關(guān)病假、年假、產(chǎn)假、婚假等法定假期政策文件
病/產(chǎn)假、帶薪年休假等發(fā)放記錄（最近12個月）
4.未達法定年齡勞工
關(guān)于童工、未成年工的法規(guī)
招聘員工的最低年齡的規(guī)定，招聘程序
雇傭未成年工的政策文件
未成年工名冊、體檢證明、登記記錄及個人檔案
全部員工花名冊、個人檔案、勞動合同
負責招聘人員的培訓證明記錄
5 a. 強迫勞動
當?shù)赜嘘P(guān)于強迫勞動法規(guī)及工廠的文件
若員工是通過招聘公司/中介人招聘，其相關(guān)證明文件
工廠有關(guān)離職程序的文件，最近三個月的離職員工名單和記錄
b. 囚工
工廠不使用囚工的規(guī)定，分包商的協(xié)議書
6.紀律常規(guī)
廠規(guī)、員工手冊
管理人員關(guān)于紀律方面的培訓政策和程序、和培訓記錄
獎懲規(guī)定
保安人員名單、職權(quán)范圍
警告信、懲罰記錄（最近12個月）
7.歧視
反歧視政策
解雇員工記錄
招聘程序
招聘廣告（最近三個月）
員工提升、辭職程序
8. 員工代表
關(guān)于自由結(jié)社和集體談判權(quán)的政策文件
員工代表選舉程序、記錄
廠方代表名單、員工代表名單
員工代表會議記錄（最近12個月）
員工申訴/建議程序
員工申訴記錄（最近12個月）
9. 設施
關(guān)于健康、安全、環(huán)境及工作條件的政策聲明和政策文件
走到、倉庫、車間、電力設備等設施清潔/檢查記錄
設備安全日常檢查記錄、機器設備保養(yǎng)維修記錄
車間溫度控制程序、防寒避暑計劃、溫度檢查記錄
照明評估、空氣評估、粉塵評估報告
廢棄物收集記錄
建筑物完整性評估記錄（廠區(qū)及宿舍）
鍋爐、無火壓力容器和熔爐的評估報告/證書
建筑物審批文件、樓層承重評估報告
過去一年是否有違反、傳訊或處罰的記錄（如有）
飲用水測試記錄
男、女廁所側(cè)格數(shù)量/比例統(tǒng)計
保安人員的培訓記錄
10. 消防
應急準備書面計劃、消防演習計劃
員工關(guān)于消防和應急計劃的培訓記錄
統(tǒng)籌協(xié)調(diào)員培訓記錄
疏散的警報系統(tǒng)測試記錄
應急電力照明設施測試記錄
安全出口、通道檢查記錄
消防逃生演習記錄（廠區(qū)及宿舍區(qū)）
內(nèi)務管理
垃圾（廢料）收集記錄
易燃廢料、廢棄物收集記錄
電氣管理
電工名單和資格證書
電力設備及保護裝置維護保養(yǎng)記錄
避雷系統(tǒng)檢查/維護記錄
特殊危險因素
明火/動火作業(yè)程序、申請/批準記錄
焊工名單和證書
氣瓶檢查記錄
溶劑噴涂區(qū)風速測量記錄
易燃化學品區(qū)風速測量記錄
噴涂區(qū)/化學品區(qū)空氣過濾清潔記錄
管理和使用易燃材料員工的培訓記錄
警報系統(tǒng)測試記錄
各車間、倉庫面積和滅火器的數(shù)量
滅火器檢查記錄
應急人員關(guān)于使用滅火器的培訓記錄
其他消防設備檢查記錄
11a.一般環(huán)境、健康、安全
EHS政策和程序
EHS協(xié)調(diào)員培訓證書
安全主任證書
EHS委員會組織架構(gòu)圖、委員會工人代表人數(shù)
新員工關(guān)于EHS培訓記錄
新物料/化學品/機器設備使用前的安全危害評估程序及評估記錄
化學品/危險倉安全規(guī)定和有關(guān)員工培訓記錄
化學品清單、物料安全資料表（MSDS），有關(guān)員工培訓記錄
洗眼設備檢查記錄
對承包商人員進行作業(yè)場所的EHS規(guī)則培訓記錄
11b.健康與安全
工傷意外處理及調(diào)查程序
工傷意外/隱患調(diào)查記錄/報告（最近12個月）
工傷、意外事件等統(tǒng)計，統(tǒng)計/趨勢分析、及相關(guān)糾正及預防措施記錄
機器安全防護及操作培訓記錄
機器維修程序
機器設備清單
機器維修人員培訓記錄
機器設備維修保養(yǎng)計劃
廢氣排放測試記錄
作業(yè)環(huán)境危害評估記錄、及所需個人防護用品清單
有害能源程序文件
關(guān)于使用有害能源人員的培訓記錄（包括LTT鎖斷電源/掛停機牌/試啟動）
員工個人防護用品使用及保養(yǎng)記錄、培訓記錄
生產(chǎn)區(qū)域需要使用個人防護用品的評估記錄、所需PPE清單
電梯年檢報告、電梯總數(shù)
起重機、吊機、吊索登記證及檢驗報告記錄
日常檢查及保養(yǎng)記錄（如吊蘆、吊索、安全倒扣裝置等）
廠內(nèi)叉車數(shù)量、叉車登記證及檢查報告、叉車日常檢查記錄
特殊工種操作許可證（電梯、叉車、電動葫蘆等操作工）
進入密閉空間安全指引及進入許可程序、授權(quán)人員的工培訓記錄
11.c
危險廢棄物收集記錄/單據(jù)
危險廢棄物管制區(qū)檢查記錄
廢水排放許可證
廢氣排放許可證
污水排放許可證、清理排污系統(tǒng)的維修保養(yǎng)計劃、清理記錄
對地面/地下危險品儲存罐測試/檢查記錄
12a.福利-宿舍
宿舍房間面積、男/女房間數(shù)目、現(xiàn)時入住員工總?cè)藬?shù)
洗手間數(shù)目（男/女），沐浴數(shù)量（男/女）
宿舍建筑物評估文件
宿舍管理規(guī)定
宿舍保安措施規(guī)定
宿舍的防火安全和應急準備程序
12b.福利-飲食服務
衛(wèi)生許可證
廚房員工總?cè)藬?shù)、及健康體檢證
廚房員工的衛(wèi)生培訓記錄
12c.福利-醫(yī)療服務
醫(yī)療應急程序
醫(yī)務室/醫(yī)生、護士資格證書
受傷/生病記錄及糾正措施
每班次急救員名單、培訓記錄（包括急救和心肺復蘇CPR）
關(guān)于處理血液傳播病原菌的程序和員工接受培訓的記錄
醫(yī)療廢棄物處理及回收記
